Antibriberie-Richtlinie

Aktualisiert am 12. November 2020

Superior Essex Inc. verpflichtet sich, die höchsten ethischen und rechtlichen Standards einzuhalten und alle Gesetze, Regeln und Vorschriften einzuhalten, die für unser Geschäft gelten. Diese Verpflichtung gilt für Superior Essex Inc. und seine Tochtergesellschaften und verbundenen Unternehmen auf der ganzen Welt (das „Unternehmen“).

Diese Anti-Bribery-Richtlinie beschreibt die ethischen Standards des Unternehmens, die Bestechungsgelder verbieten, und enthält Richtlinien zur Einhaltung der geltenden Anti-Bribery-Gesetze, einschließlich, aber nicht beschränkt auf das US Foreign Corrupt Practices Act und das UK Bribery Act 2010.

ICH.  Überblick über das Gesetz und die Unternehmensrichtlinien

 ein. Überblick über das Gesetz

Die Vereinigten Staaten und andere Länder, in denen wir tätig sind, haben Gesetze, die das Anbieten, Versprechen, Geben, Autorisieren oder Anfordern oder Empfangen von Bestechungsgeldern verbieten. Diese Gesetze definieren Bestechung als die direkte oder indirekte Zahlung einer „Wertsache“ mit der Absicht, den Empfänger unangemessen zu beeinflussen oder einen Geschäfts- oder Wettbewerbsvorteil zu erlangen oder zu behalten. Eine Wertsache ist weit gefasst und umfasst Geld sowie alles, was der Empfänger wünschenswert finden würde, einschließlich (aber nicht beschränkt auf) Geschenkkarten und andere Geldäquivalente, Geschenke, Reisen, Gastfreundschaft, Unterkunft, wohltätige und politische Spenden, Geschäftsmöglichkeiten und Praktika für Familienmitglieder. Es gibt keine Mindestbetragausnahme für Bestechungsgelder. 

Das Unternehmen unterliegt auch Gesetzen in den USA und anderen Ländern, die Bestechungsgelder für Regierungsbeamte ausdrücklich verbieten, insbesondere wenn die Zahlung einen offiziellen Akt, eine Entscheidung, ein Geschäft zu gewinnen oder zu behalten oder einen anderen Geschäftsvorteil zu erzielen, beeinflussen soll. Zu den „Regierungsbeamten“ gehören Beamte oder Angestellte einer Regierung oder einer Abteilung, Behörde oder eines Instrumentariums davon, eines staatlichen Unternehmens auf der ganzen Welt und einer öffentlichen internationalen Organisation (wie der Vereinten Nationen oder der Weltbank) sowie politische Parteien und gewählte oder ernannte Vertreter sowie alle Personen, die im Namen der vorgenannten Parteien handeln. Der Begriff umfasst niedrigrangige Mitarbeiter oder Mitarbeiter von staatlich kontrollierten Unternehmen. Der Begriff „Regierungsbeamter“ umfasst auch Parteibeamte oder Kandidaten für ein politisches Amt. Es liegt in Ihrer Verantwortung zu verstehen, ob jemand, mit dem Sie zu tun haben, ein Regierungsbeamter ist.

b. Anti-Bestechungspolitik

Das Unternehmen untersagt jedem leitenden Angestellten, Mitarbeiter oder Vertreter, direkt oder indirekt Bestechungsgelder anzubieten, zu versprechen, zu genehmigen oder bereitzustellen - unabhängig davon, ob es sich um die Verwendung von Unternehmensmitteln oder persönlichen oder Drittmitteln im Zusammenhang mit dem Geschäft des Unternehmens handelt. Jede Forderung nach Bestechung wird abgelehnt. Schließlich wird kein leitender Angestellter, Direktor oder Mitarbeiter des Unternehmens Bestechungsgelder anfordern, zustimmen oder annehmen.

Verstöße gegen diese Richtlinie können zu Disziplinarmaßnahmen führen, einschließlich der Beendigung Ihres Arbeitsverhältnisses sowie strafrechtlichen und zivilrechtlichen Sanktionen nach geltendem Recht.

c. Regierungsbeamte

Die Vereinigten Staaten und andere Länder, in denen wir tätig sind, haben Gesetze, die Bestechungsgelder für Regierungsbeamte ausdrücklich verbieten. Denken Sie daran, dass Regierungsbeamte auch niedrigrangige Angestellte von Regierungen oder staatlichen Unternehmen sowie Parteibeamte und Kandidaten umfassen können. Es liegt in Ihrer Verantwortung zu verstehen, ob jemand, mit dem Sie zu tun haben, ein Regierungsbeamter ist.

Das Folgende sind Beispiele für Zahlungen, die niemals an Regierungsbeamte geleistet werden sollten:

  • Eine Zahlung, um eine Geldbuße oder eine Steuer unangemessen zu vermeiden oder zu reduzieren
  • Eine Zahlung, um eine Lizenz, eine Genehmigung oder eine andere günstige behördliche oder gerichtliche Entscheidung nicht ordnungsgemäß zu erhalten
  • Eine Zahlung an einen Regierungsinspektor, um Verstöße gegen Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften zu ignorieren
  • Eine Zahlung zur Beeinflussung der Vergabe eines Regierungsauftrags
  • Eine Zahlung, um vertrauliche Informationen über Geschäftsmöglichkeiten oder über die Aktivitäten von Wettbewerbern zu erhalten
  • Eine Zahlung, um das Recht zum Öffnen oder Schließen einer Einrichtung nicht ordnungsgemäß zu erhalten

Das Unternehmen verbietet die Erleichterung von Zahlungen, bei denen es sich normalerweise um kleine, inoffizielle Zahlungen an einen Regierungsbeamten handelt, um die ordnungsgemäße Ausführung der routinemäßigen, nicht diskretionären Pflichten oder Handlungen eines Regierungsbeamten sicherzustellen oder zu beschleunigen. Es kann jedoch Situationen geben, in denen eine Zahlung, die durch diese Richtlinie anderweitig verboten ist, als Reaktion auf eine unmittelbare Gefahr für die körperliche Gesundheit oder Sicherheit einer Person erfolgen kann. Wenn Sie der Meinung sind, dass Sie eine solche Zahlung leisten müssen, müssen Sie zuvor eine schriftliche Genehmigung des Finanzchefs des Unternehmens und der Rechtsabteilung einholen, es sei denn, die Umstände machen dies unmöglich. Wenn die Situation keine Zeit für eine vorherige schriftliche Genehmigung lässt, muss die Zahlung so bald wie möglich dem Finanzvorstand des Unternehmens und der Rechtsabteilung gemeldet werden.

Das Unternehmen hat Genehmigungs- und Berichterstattungsrichtlinien und -verfahren verabschiedet, die für Geschenke, Reisen und Unterhaltung für Regierungsbeamte gelten und nach geltendem Recht zulässig sind. Im Rahmen dieser Richtlinien und Verfahren müssen im Voraus spezifische Genehmigungen für Geschenke, Reisen oder Unterhaltungsveranstaltungen von Regierungsbeamten eingeholt werden. Eine detaillierte Zusammenfassung der Genehmigungen und Berichterstattungsverfahren ist bei der Rechtsabteilung erhältlich.

Beachten Sie bei der Feststellung der Angemessenheit eines Geschenks oder einer Unterhaltung ausländischer Regierungsbeamter im Allgemeinen Folgendes:

  • Geschenke und Unterhaltung für ausländische Regierungsbeamte müssen unter den gegebenen Umständen angemessen, üblich und geschmackvoll sein. 
  • Sie müssen in gutem Glauben und für einen legitimen Geschäftszweck bereitgestellt werden und dürfen nicht durch den Wunsch motiviert sein, den ausländischen Beamten unangemessen zu beeinflussen, oder durch die Erwartung der Gegenseitigkeit. 
  • Geschenke von Bargeld oder Bargeldäquivalenten (wie Geschenkkarten) an Regierungsbeamte sind unabhängig von den örtlichen Gepflogenheiten niemals gestattet.
  • Geschenke und Unterhaltung für Familienmitglieder eines ausländischen Beamten sind niemals gestattet.


Wenn Sie Fragen dazu haben, ob Geschenke, Reise- oder Unterhaltungskosten für ausländische Regierungsbeamte zulässig sind, wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung. Denken Sie daran, dass alle Ausgaben für Geschenke und Unterhaltungszahlungen an Regierungsbeamte vorab von der Rechtsabteilung oder dem Leiter Ihrer Geschäftseinheit genehmigt und ordnungsgemäß in den Büchern und Aufzeichnungen des Unternehmens erfasst werden müssen. Sie müssen außerdem vierteljährlich dem Chief Financial Officer und Corporate Controller des Unternehmens gemeldet werden.


d. Andere Geschäftsbeziehungen

Es ist häufig üblich und im besten Interesse des Unternehmens, angemessene Geschenke, Mahlzeiten und Unterhaltung mit Kunden, Lieferanten und Anbietern auszutauschen oder an Programmen und Veranstaltungen teilzunehmen, die Mahlzeiten, Reisen oder Unterhaltung umfassen können. Bei einigen internationalen Geschäftstransaktionen kann es für Unternehmensleiter in einem Gastland üblich und rechtmäßig sein, Geschenke bereitzustellen, und die Rückgabe der Geschenke kann ein Affront gegen den Geber sein. Unangemessene Geschenke, Reisen und Unterhaltung, auch unter privaten Parteien, können jedoch nach geltendem Recht verboten sein.

Geschenke, Mahlzeiten und Unterhaltung für Kunden, Lieferanten und Verkäufer, die keine Regierungsbeamten sind, sind gemäß dieser Richtlinie zulässig, sofern sie unter den gegebenen Umständen angemessen, verhältnismäßig und üblich sind und in gutem Glauben ohne Erwartung der Gegenseitigkeit im Zusammenhang ausgetauscht werden mit einem legitimen Geschäftszweck und basierend auf den geltenden lokalen Gepflogenheiten und in Übereinstimmung mit geltendem Recht.

Die folgenden Richtlinien sollen Ihnen helfen, einen unzulässigen oder illegalen Austausch von Geschenken, Reisen und Unterhaltung zwischen privaten Parteien zu vermeiden:

  • Jedes Geschenk, das durch den Wunsch motiviert ist, Sie zu beeinflussen, in Bezug auf das Geschäft mit Superior Essex auf eine bestimmte Art und Weise zu handeln, ist ein Bestechungsgeld und sollte unabhängig vom Wert niemals angenommen werden. Ebenso dürfen Sie niemals direkt oder indirekt eine Zahlung oder ein Geschenk anbieten, versprechen, autorisieren oder leisten, um Geschäfte zu erhalten, zu behalten oder zu leiten.
  • Bargeld, Bargeldäquivalente oder Aktien sollten niemals angenommen oder als Geschenk gegeben werden. 
  • Verwenden Sie den gesunden Menschenverstand, wenn Sie den Wert oder die Häufigkeit von Geschenken berücksichtigen. Seien Sie sensibel für die eigenen Regeln unserer Kunden und Lieferanten für den Empfang von Geschenken und Unterhaltung.
  • Normale Geschäftsunterhaltung wie Mittag-, Abendessen, Theater, eine Sportveranstaltung und dergleichen ist angemessen, wenn sie vernünftiger Natur ist, zum Zwecke der Durchführung von Geschäftsgesprächen oder zur Förderung besserer Geschäftsbeziehungen bereitgestellt wird und Genehmigungen von Geschäftsbereichen oder Abteilungen erforderlich ist. und entspricht den Reise- und Unterhaltungskostenerstattungsrichtlinien des Unternehmens. Es ist jedoch nicht angebracht, ein Angebot von einem Kunden, Lieferanten oder einer anderen externen Partei anzunehmen oder ein Angebot zu machen, um die Hotel- oder Reisekosten für Unterhaltung, persönlichen Gebrauch oder gesponserte Veranstaltungen zu bezahlen. 
  • Die Zahlung von Reisekosten ausschließlich für geschäftliche Zwecke kann akzeptiert werden, jedoch nur, wenn dies vom Leiter Ihrer Geschäftseinheit oder Unternehmensfunktion genehmigt wurde.

Wenn Sie Bedenken hinsichtlich des Werts oder der Häufigkeit von Geschenken von oder an einen Nichtregierungsbeamten haben, sollten Sie diese entweder sofort zurücksenden oder mit Ihrem Vorgesetzten besprechen, ob sie vom Unternehmen verwendet, für wohltätige Zwecke bereitgestellt oder verteilt oder verwendet werden können innerhalb des Unternehmens geteilt. Sie sollten Ihren Vorgesetzten informieren, wenn Sie Fragen dazu haben, ob ein Geschenk als Interessenkonflikt wahrgenommen werden kann, auch wenn Sie nicht glauben, dass es anderweitig gegen unsere Richtlinien verstößt. 

e. Spendenbeitrag

Da gemeinnützige Beiträge unter bestimmten Umständen Bedenken aufwerfen können, müssen alle gemeinnützigen Beiträge an Organisationen außerhalb der USA im Voraus vom Leiter Ihrer Geschäftseinheit genehmigt werden und ansonsten den Genehmigungs- und Berichterstattungsrichtlinien und -verfahren des Unternehmens entsprechen.

f. Politische Beiträge

Da politische Beiträge unter bestimmten Umständen Bedenken aufwerfen können, müssen alle politischen Beiträge im Voraus von der Rechtsabteilung genehmigt werden und ansonsten den Genehmigungs- und Berichterstattungsrichtlinien und -verfahren des Unternehmens entsprechen.

II. Unternehmensvermittler

Die Verpflichtung des Unternehmens zur Ethik und zum Verbot von Bestechungsgeldern gilt für Dritte, die im Namen des Unternehmens handeln, wie z. B. Handelsvertreter, Vertriebshändler, Berater und andere Auftragnehmer. Sie können andere nicht verwenden, um indirekt etwas zu tun, was Sie gemäß dieser Richtlinie nicht direkt tun dürfen. Unter bestimmten Umständen können das Unternehmen und seine Mitarbeiter aufgrund des unzulässigen Verhaltens von Vermittlern haftbar gemacht werden, wenn wir an dem unzulässigen Verhalten eines Vermittlers teilnehmen oder dieses genehmigen oder uns einer hohen Wahrscheinlichkeit bewusst sind, dass die Handlungen eines Vermittlers im Namen des Unternehmens gegen Bestechungsgesetze verstoßen . Das Unternehmen muss daher Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass nur qualifizierte und vertrauenswürdige Vermittler für uns arbeiten.

A. Überprüfungsanforderungen für Zahlungen von Drittanbietern

Um potenzielle Probleme zu vermeiden, ist es wichtig, dass die Mitarbeiter die Informationen zu Handelsvertretern und Vertriebshändlern, Beratern und anderen Auftragnehmern sorgfältig prüfen und sammeln, bevor sie Geschäfte mit ihnen abwickeln. Die Mitarbeiter sollten die Unternehmensrichtlinien befolgen, um Informationen zu potenziellen Handelsvertretern, Vertriebshändlern und Beratern zu erhalten, bevor sie ein Vertragsverhältnis mit ihnen eingehen. Diese Richtlinien können das Sammeln von Informationen über das wirtschaftliche Eigentum der Vermittler, das Feststellen persönlicher oder beruflicher Bindungen zu einer Regierung oder einem Regierungsbeamten, das Überprüfen von Informationen und das Einholen von Referenzen sowie das Bereitstellen einer Kopie dieser Richtlinie und der Superior Essex Inc. umfassen. Verhaltenskodex für Lieferanten und Sicherstellung, dass schriftliche Vereinbarungen mit ihnen Bestimmungen zur Einhaltung von Bestechungsbestimmungen enthalten. Alle von den Vermittlern eingereichten Rechnungen sollten vor der Zahlung sorgfältig auf Warnzeichen überprüft werden.

b. Rote Fahne Indikatoren

Das Unternehmen hat ein hohes Risikoprofil entwickelt, um nach potenziellen Problemen mit Vermittlern zu suchen. Es gibt bestimmte „rote Flaggen“, die darauf hinweisen, dass die Transaktion oder Beziehung überprüft werden sollte: 

  • Der Vermittler hat familiäre oder geschäftliche Beziehungen zu einem Regierungsbeamten
  • Der Vermittler besteht darauf, dass seine Beziehung zum Unternehmen nicht bekannt gegeben wird
  • Vermittler wird von einem Regierungsbeamten empfohlen
  • Die Beziehung beinhaltet übermäßige Provisionen im Vergleich zur laufenden Rate
  • Ungewöhnliche Zahlungsmuster oder finanzielle Vereinbarungen
  • Der Vermittler bittet um Zahlung in Drittländern oder auf unorthodoxe oder verschlungene Weise
  • Überrechnung oder nicht dokumentierte Ausgaben
  • Last-Minute-Anfragen nach mehr Geld
  • Die Zahlung erfolgt in einem Land mit einer weit verbreiteten Korruptionsgeschichte oder Bestechungsgefahr
  • Der Vermittler verlangt, dass Schecks an "Inhaber" oder "Bargeld" ausgestellt werden, oder dass die Zahlung in bar oder in einer anderen anonymen Form erfolgt
  • Der Vermittler stellt ungewöhnliche Anfragen, z. B. Anfragen zur Rückdatierung oder Änderung von Rechnungen
  • Dem Geschäft des Vermittlers scheint es an ausreichend Personal zu mangeln, um die angebotenen Dienstleistungen zu erbringen
  • Vermittler haben in der Geschäftswelt einen schlechten Ruf
  • Der Vermittler widersetzt sich der Bestätigung der Einhaltung der geltenden Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung.
  • Es wird ein Antrag auf einen gemeinnützigen Beitrag gestellt, wenn eine potenzielle Bindung zu einem Regierungsbeamten besteht

Mitarbeiter, die an internationalen Transaktionen beteiligt sind, sollten die Elemente des Hochrisikoprofils kennen und sie zur Identifizierung von Bestechungsproblemen verwenden. Wenn die „Rote Flagge“ angezeigt wird, müssen Sie alle verdächtigen Umstände untersuchen und die Rechtsabteilung informieren, um weitere Anweisungen zum weiteren Vorgehen zu erhalten. 

c. Genehmigung von Verträgen

Die Überprüfung und Genehmigung von Verträgen mit Händlern, Handelsvertretern und anderen Vermittlern muss den Vertragsüberprüfungsrichtlinien des Unternehmens entsprechen.

Für mehr Informationen

Wenn Sie Fragen zu dieser Richtlinie, ihrer Anwendung auf eine bestimmte Situation oder wenn Sie der Meinung sind, dass ein potenzieller Verstoß gegen die Richtlinie vorliegt, wenden Sie sich bitte an den General Counsel unter [email protected] oder +1 (770) 657-6485. Alternativ können Sie das anonyme Berichtssystem des Unternehmens verwenden, um Probleme oder Bedenken anonym anzusprechen. Jeder Mitarbeiter, der weiß oder vermutet, dass gegen diese Richtlinie verstoßen wurde, ist verpflichtet, das Problem so schnell wie möglich zu melden. Sie sollten sich wohl fühlen, wenn Sie berechtigte Bedenken diskutieren und melden, ohne Angst vor Vergeltungsmaßnahmen zu haben. Mitarbeiter, die nach Treu und Glauben mutmaßliche Rechts- oder Richtlinienverstöße melden, an einer Untersuchung im Zusammenhang mit potenziellem Fehlverhalten teilnehmen oder sich weigern, gegen diese Richtlinie zu verstoßen, haben keine nachteiligen Folgen.

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